0731-88926813
本問卷旨在了解貴單位可承受的風險程度等情況，借此協助貴單位選擇合適的金融產品或金融服務類別，以符合貴單位的風險承受能力。
風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環節，其目的是使本公司所提供的金融產品或金融服務與貴單位的風險承受能力等級相匹配。
本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低金融產品或金融服務的固有風險。同時，與金融產品或金融服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將由貴單位自行承擔。
本公司建議：當貴單位的各項狀況發生重大變化時，需對貴單位所投資的金融產品及時進行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風險程度等實際情況一致。
本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規要求承擔保密義務。除法律法規規定的有權機關依法定程序進行查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用途。
以下一系列問題可在貴司選擇合適的私募基金前，協助評估貴司的風險承受能力、理財方式及投資目標。
一、基本信息及投資目的

  
    

      1、貴單位的性質： （  ） 
    

    

      

          

            A、A.	國有企事業單位 
              
            B、
B.	非上市民營企業 
              
          

          

            C、C.	外資企業 
              
            D、D.	上市公司 
              
          

        

    

     

      2、貴單位的凈資產規模為：（  ） 
    

    

      

          

            A、500 萬元以下 
              
            B、500 萬元-2000 萬元 
              
          

          

            C、2000 萬元-1 億元 
              
            D、超過 1 億元 
              
          

        

    

         

      3、貴單位年營業收入為：（  ）
    

    

      

          

            A、500 萬元以下 
              
            B、 500 萬元-2000 萬元 
               
          

          

             C、2000 萬元-1 億元 
              
            D、超過 1 億元  
              
          

        

    

	 
    

      4、貴單位證券賬戶資產為：（  ）  
    

    

      

          

            A、300 萬元以內 
              
            B、300 萬元-1000 萬元 
              
          

          

            C、1000 萬元-3000 萬元 
               
            D、超過 3000 萬元 
              

			  

			 
        

    

     

      5、貴單位是否有尚未清償的數額較大的債務？如有，主要是： （  ）
    

    

      

          

            A、銀行貸款 
              
            B、公司債券或企業債券 
              
          

          

            C、通過擔保公司等中介機構募集的借款 
               
            D、民間借貸 
              
          

		   

            E.	沒有數額較大的債務 
               
           
          

        

    
   
    

      6、對于金融產品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：（  ）
    

    

      

          

            A、一名兼職人員（包括負責人自行決策） 
               
            B、一名專職人員 
               
          

          

            C、多名兼職或專職人員，相互之間分工不明確 
              
            D、D.	多名兼職或專職人員，相互之間有明確分工 
              
          

		  
        

    
    
    

      7、貴單位所配置的負責金融產品投資工作的人員是否符合以下情況：（  ）  
    

    

      

          

            A、現在或此前曾從事金融、經濟或財會等與金融產品投資相關的工作超過兩年 
               
            B、已取得金融、經濟或財會等與金融產品投資相關專業學士以上學位 
               
          

          

            C、取得證券從業資格、期貨從業資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上 
               
            D、本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述 
              
          

        

    
  
	
    

      8、貴單位是否建立了金融產品投資相關的管理制度：（  ） 
    

    

      

          

            A、沒有。因為要保證操作的靈活性 
              
             B、已建立。包括了分工和授權的要求，但未包括投資風險控制的規則 
              
          

          

            C、已建立。包括了分工與授權、風險控制等一系列與金融產品投資有關的規則 
               
           
        

    
 
    

      9、貴單位的投資經驗可以被概括為：（   ）
    

    

      

          

            A、有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經驗 
               
            B、一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險等理財產品，但還需要進一步的指導 
               
          

          

            C、豐富：本單位具有相當投資經驗，參與過股票、基金等產品的交易，并傾向于自己做出投資決策 
               
            D、非常豐富：本單位對于投資非常有經驗，參與過權證、期貨或創業板等高風險產品的交易 
              
          

        

    
  
    
   
   

      10、有一位投資者一個月內做了 15 筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認為這樣的交易頻率：（   ）
    

    

      

          

            A、太高了 
               
            B、偏高 
               
          

          

            C、正常  
               
            D、偏低 
               
          

          
        

    
  
    
     
    

      11、過去一年時間內，您購買的不同金融產品（含同一類型的不同金融產品）的數量是： 
    

    

      

          

            A、5 個以下 
               
            B、6 至 10 個 
              
          

          

            C、11 至 15 個 
             
            D、16 個以上 
             
          

        

    
  
     
        

      12、以下金融產品，貴單位投資經驗在兩年以上的有：（   ） 
    

    

      
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          1. 
          
            
            A、銀行存款 
               
            B、債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產品 
               
          
            
          
            
             C、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種 
              
           D.	期貨、融資融券 
               
          
            
		   
            
             E.復雜金融產品或其他產品 
              
		
    
            
      13、如果貴單位曾經從事過金融產品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少： 
    
            
    
            
      
            
          
            
            A、100 萬元以內 
               
            B、100 萬元-300 萬元 
              
          
            
          
            
            C、300 萬元-1000 萬元 
             
            D、1000 萬元以上 
             
          
            
		  
            
            E.	從未投資過金融產品 
             
            
        
            		
    
              
     
        
            
      14、貴單位用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為： 
    
            
    
            
      
            
          
            
            A、A.	短期——0 到 1 年 
               
            B、中期——1 到 5 年  
               
          
            
          
            
             C、長期——5 年以上  
              
          
          
            
		  
            
      15、貴單位進行投資時的首要目標是：  
    
            
    
            
      
            
          
            
            A、資產保值，我不愿意承擔任何投資風險   
               
            B、盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低  
               
          
            
          
            
             C、產生較多的收益，可以承擔一定的投資風險 
              
            D、 實現資產大幅增長，愿意承擔很大的投資風險  
              
          
            
 
            
      16、貴單位打算重點投資于哪個種類的投資品種？ 
    
            
    
            
      
            
          
            
            A、債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種 
               
            B、股票、混合型基金、股票型基金等權益類投資品種  
               
          
            
          
            
             C、期貨、期權等金融衍生品 
              
            D、 其他產品或者服務  
              
          
            
 
            
             E.其他產品 
              
         
          
            
        
            		
    
              
	
            
      17、貴單位認為自己能承受的最大投資損失是多少？（  ） 
    
            
    
            
      
            
          
            
            A、10%以內 
              
            B、10%-30% 
              
          
            
          
            
            C、30%-50% 
              
            D、超過 50% 
              
          
            
        
            		
    
            
	
            
      18、假設有兩種不同的投資：投資 A 預期獲得 5%的收益，有可能承擔非常小的損失；投資 B 預期獲得 20%的收益，但有可能面臨 25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產分配為：（  ） 
    
            
    
            
      
            
          
            
            A、全部投資于 A 
              
            B、大部分投資于 A  
              
          
            
          
            
            C、兩種投資一半 
              
            D、大部分投資于 B 
              
          
            
		  
            
            E、全部投資于 B 
              
            
          
            
        
            		
    
            
	
            
      19、貴單位參與金融產品投資的主要目的是什么：（  ） 
    
            
    
            
      
            
          
            
            A、閑置資金保值增值 
              
            B、獲取主營業務以外的投資收益 
              
          
            
          
            
            C、現貨套期保值、對沖主營業務風險 
              
            D.	減持已持有的股票 
              
          
            
        
            		
    
            
              

            
 


            
得分評價為：A=1分，B=2分，C=3分，D=4分只能單選
            
 

得分16～26分 您屬于保守型投資者 在風險和收益的天平之間，您態度鮮明地維護“低風險”乃是投資第一要義您反對進取型投資者關于投資的那種態度，因為您是一位保守型投資者！
            
 

得分27～36分 您屬于穩健型投資者 您對投資的風險和回報都有深刻的了解，您更愿意用最小的風險來獲得確定的投資收益您是一個比較平穩的投資者風險偏好偏低，穩健是您一貫的風格!
            


得分37～50分 您屬于平衡型投資者 您的風險偏好偏高，但是還沒有達到熱愛風險的地步，您對投資的期望是用適度的風險換取合理的回報如果您能堅持自己的判斷并進行合理的理財規劃，您會取得良好的投資回報!
            
 

得分51～64分 您屬于進取型投資者 您明白高風險高回報、低風險低回報的投資定律您可能還年輕，對未來的收入充分樂觀在對待風險的問題上，您屬于風險偏好型!
            


  

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