投資者教育丨《關于加強私募投資基金監管的若干規定》

• （一） C1 型（保底的風險必須的能力行業類型）常規創業者可不可以定購 R1 級基金投資企業產品或工作；

• （二） C2 型普普通通投資費用者就可以消費 R2 級及左右危害性檔次的資金品牌亦或服務于；

• （三） C3 型正規投資的者還可以購賣 R3 級及左右風險分析級別的私募基金商品甚至提供服務；

• （四） C4 型普普通通投資人者能售賣 R4 級及以上風險控制等級劃分的投資基金食品又或者安全服務；

• （五） C5 型常見投資費用者就能夠買入擁有風險存在級別為的基金、期貨、現貨、微盤設備或 服務于。

     

    第二條 在中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協 會）依法登記的私募基金管理人從事私募基金業務，適用本規定。私募基金管理人在初次開展資金募集、基金管理等私募基金 業務活動前，應當按照規定在基金業協會完成登記。 

   第四條 私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、 擔保、保理、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、眾籌、場外 配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關的業務，中國證券監 督管理委員會（以下簡稱中國證監會）另有規定的除外。

    第六條 私募基金管理人、私募基金銷售機構及其從業人員 在私募基金募集過程中不得直接或者間接存在下列行為：

  （二）使用報紙、電臺、電影、網絡網等大家傳播原則各大媒體，講 座、上報會、定量分析會等原則，布告、廣告單、短息、隨時電訊產品、 博客或網站和電子無線email等膜蛋白，向不不同男朋友促銷推薦，同時使用設置成 不同男朋友判定子程序的聯系電話、用戶端等網絡網網絡媒介向合格品投資加盟者進 行促銷推薦的問責方式排除；

  （四）虛假廣告、正反兩方宣揚私募投資費用貨幣投資費用基金公司貨幣投資費用基金，涵蓋選用安全性、保本、零 安全隱患控制、創業回報有的保障、高創業回報、資本樂行無憂等或許影響創業者是不能準 根本識私募投資費用貨幣投資費用基金公司貨幣投資費用基金安全隱患控制的描述，或許向創業者宣揚預想創業回報率、目 標創業回報率、原則創業回報率等這樣描述；   

  （六）是宣傳推介會素材有欺詐史籍、誤導性性辯護意見已經嚴重11選5遺漏， 收錄未真實性、精準的、完美批露私募資金資金買賣交易價格設備構造、各自大部分豁免權義務人、投資回報分攤、預算讓、綁定買賣交易價格、下令讓第四方部門已經私 募資金標準化管理人的注資人、實踐操縱人等情況發生； 

 （八）委托協議不兼有母基金銷售金融業務條件的計量單位以及他人主要擔任資 金募集的活動；  （九）以主要擔任資本募集的活動為最終目的開立以及大肆開立結點平臺； 

    第七條 私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基 金法》《公司法》《合伙企業法》等法律規定的特定數量。投資者 轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投 資者人數應當符合本條規定。國務院金融監督管理部門監管的機 構依法發行的資產管理產品、合格境外機構投資者、人民幣合格 境外機構投資者，視為《私募辦法》第十三條規定的合格投資者， 不再穿透核查最終投資者。任何單位和個人不得通過將私募基金份額或者其收（受）益 權進行拆分轉讓，或者通過為單一融資項目設立多只私募基金等 方式，以變相突破合格投資者標準或投資者人數限制。

  （一）借（存）貸、保障 、明股實債等非私募母基金理財產品公司理財產品股權質押注資話動， 但私募母基金理財產品公司理財產品以股權質押股權質押注資為依據，遵循合同書簽訂為被投中小企業帶來 1 年時間已內借款、保障 排除； 

  （三）專業對口承擔連帶擔責無限修改擔責的投入； 

    第九條 私募基金管理人及其從業人員從事私募基金業務， 不得有下列行為： 

  （二）應用私募資金股票資金公司股票資金標準化管理人以及關聯關系方名頭、帳戶代私募資金股票資金公司基 金收付股票資金夫妻財產； 

  （四）以竊取私募理財產品新理財產品公司資金母新理財產品錢財為的目的，用到私募理財產品新理財產品公司資金母新理財產品錢財會直接 或者是相互資金于私募理財產品新理財產品公司資金母新理財產品把握人、控股公司公司股東、實際情況把握人十分實 際把握的廠家或項目等自融行為表現； 

  （六）私募資金私募基金資金回報不與資金工程項目的股本、資金回報、可能性等情 況掛桿，是指不如果根據資金標地現場運作營業收入一些資金回報條件向資金 者派息、支出資金回報等；        

  （八）不以合同書約好采取投入運行某些向投入者采取的信息 信息披露；

  （十）流露因領導職務便民了解的未公布產品涉及到信息、合理利用該產品涉及到信息經營 甚至明確、表明家人經營涉及到的買賣活動方案； 

 （12）玩忽職守，不如果根據監督檢查法律規定亦或合同書承諾認真履行主要職責； 

   第十條 私募基金管理人管理的私募基金不得直接或者間 接投資于國家禁止或者限制投資的項目，不符合國家產業政策、 環境保護政策、土地管理政策的項目，但證券市場投資除外。 

   第十二條 私募基金管理人及其出資人和實際控制人、私募 基金托管人、私募基金銷售機構和其他私募基金服務機構所提交 的登記備案信息及其他信息材料，不得有虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并應當按照規定持續履行信息披露和報送義務， 確保所提交信息材料及時、準確、真實、完整。私募基金管理人及其出資人和實際控制人、私募基金托管 人、私募基金銷售機構和其他私募基金服務機構及其從業人員應 當配合中國證監會及其派出機構依法履行職責，如實提供有關文 件和材料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

   第十四條 本規定自發布之日起施行。